美國移民局(USCIS)于當(dāng)?shù)貢r(shí)間2017年3月20日正式宣布啓動(dòng)EB-5區(qū)域中心合規(guī)性審計(jì)項(xiàng)目。根據(jù)移民局官網(wǎng)公布的EB-5區(qū)域中心合規(guī)性審計(jì)項(xiàng)目顯示，該項(xiàng)目將用于提高EB-5計(jì)劃的誠信度，確保區(qū)域中心遵守法律，繼續(xù)滿足EB-5計(jì)劃的目標(biāo)：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和就業(yè)創(chuàng)造。

　　區(qū)域中心合規(guī)性審計(jì)團(tuán)隊(duì)將審核區(qū)域中心的申請(qǐng)、證書和記錄;審核區(qū)域中心的公共記錄和信息;核實(shí)區(qū)域中心申請(qǐng)、投資人申請(qǐng)、區(qū)域中心年度資質(zhì)認(rèn)證和項(xiàng)目支持文件中的信息;進(jìn)行區(qū)域中心負(fù)責(zé)人面談以核實(shí)遞交信息的準(zhǔn)確性。審計(jì)流程包括，例如，研究政府系統(tǒng)的信息，檢驗(yàn)商業(yè)和公共記錄，並審查區(qū)域中心的申請(qǐng)和資質(zhì)的證據(jù)。同時(shí)包括在協(xié)商一致的情況下，通過獲得合規(guī)性審計(jì)數(shù)據(jù)以及實(shí)地考察的方式獲取信息。

        以下爲(wèi)詳細(xì)信息：

　　  審計(jì)團(tuán)隊(duì)的任務(wù)

　　· 審核區(qū)域中心申請(qǐng)、證書和相關(guān)記錄;

　　· 審核區(qū)域中心的公共記錄和信息;

　　· 核實(shí)區(qū)域中心申請(qǐng)和年度資質(zhì)認(rèn)證時(shí)提交的相關(guān)信息，包括支持性文件;

　　· 展開實(shí)地考察;

　　· 審核、分析文件;

　　· 面談區(qū)域中心負(fù)責(zé)人，核實(shí)區(qū)域中心申請(qǐng)和年度資質(zhì)認(rèn)證時(shí)所提供的信息。

　　合規(guī)審計(jì)之前的準(zhǔn)備

　　實(shí)地考察之前：區(qū)域中心應(yīng)好做準(zhǔn)備提供最初申請(qǐng)或認(rèn)證時(shí)提交的任何信息、任何更改記錄或任何未提交過的數(shù)據(jù)信息。審計(jì)團(tuán)隊(duì)也有可能要求區(qū)域中心提供額外的信息來核實(shí)申請(qǐng)或認(rèn)證時(shí)提供的資料。

　　實(shí)地考察期間：區(qū)域中心應(yīng)該立即提供審計(jì)團(tuán)隊(duì)要求的任何可用文件和信息，用于核實(shí)信息。

　　實(shí)地考察之後：區(qū)域中心應(yīng)按照要求提供任何額外的信息用于移民局後續(xù)的核實(shí)。

　　合規(guī)審計(jì)之後

　　完成審計(jì)之後，審計(jì)團(tuán)隊(duì)會(huì)得出一份審計(jì)報(bào)告，這將成爲(wèi)區(qū)域中心記錄的一部分。合規(guī)性審計(jì)所收集的信息將被用于評(píng)估區(qū)域中心是否遵守適用的法律和權(quán)限。如果報(bào)告中包含任何欺詐的跡象，移民局將評(píng)估是否需要進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查。

　　參與合規(guī)審計(jì)

　　請(qǐng)注意，區(qū)域中心必須繼續(xù)服務(wù)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的目的，以保持區(qū)域中心的資格認(rèn)定。如果區(qū)域中心拒絕參與合規(guī)性審計(jì)，移民局會(huì)單獨(dú)跟進(jìn)關(guān)于項(xiàng)目合規(guī)性的問題。在任何情況下，如果區(qū)域中心負(fù)責(zé)人表示不願(yuàn)意參加實(shí)地考察，那麼實(shí)地考察將被終止。審計(jì)團(tuán)隊(duì)將利用可用的數(shù)據(jù)完成審計(jì)報(bào)告，並注明根據(jù)區(qū)域中心的要求實(shí)地考察被終止。

　　EB-5區(qū)域中心審計(jì)項(xiàng)目的開始對(duì)于投資人來說，標(biāo)志著USCIS將加大對(duì)EB-5監(jiān)管和執(zhí)法，確保運(yùn)營EB-5項(xiàng)目的區(qū)域中心的合規(guī)性，多重保證投資人的利益。

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　文章來源移民局官網(wǎng)：https://www.uscis.gov/working-united-states/permanent-workers/employment-based-immigration-fifth-preference-eb-5/eb-5-regional-center-compliance-audits