美國證監(jiān)會主席懷特周三宣布將徹查市場違法行爲(wèi)
2015/06/26 09:53:02
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作者:世貿(mào)通移民
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美國投資移民關(guān)注美國經(jīng)濟資訊：美國證券監(jiān)管機構(gòu)掌門人周三宣布，已經(jīng)通知從審計師到基金委員會成員在內(nèi)的所有人，她的機構(gòu)計劃尋找市場每個角落的違法行爲(wèi)，包括華爾街各大投資公司和證券經(jīng)紀(jì)人的電話交易所。
美國證券交易委員會主席瑪麗•喬•懷特在討論證券交易委員會執(zhí)法問題的會議上發(fā)表了演講，她表示，被忽視或忽略的輕微違法行爲(wèi)會滋生嚴(yán)重的違法行爲(wèi)，更重要的是會培養(yǎng)一種文化，把法律看做沒有約束力的指導(dǎo)方針，即使是最小的違法行爲(wèi)也要受到追究。
擔(dān)任過聯(lián)邦檢察官的懷特在4月份出任證券交易委員會主席，任職以來實行嚴(yán)厲執(zhí)法。懷特已經(jīng)打破了證券交易委員會長期以來讓被告不承認(rèn)或否認(rèn)指控解決案件的做法，她在上個月宣布，證券交易委員會計劃加大對個人指控的力度，不排除對高管和企業(yè)處于巨額罰款。
懷特在周三稱，前紐約市市長朱利安尼打擊犯罪行爲(wèi)的“破窗理論”也適用于證券交易委員會的執(zhí)法計劃，她表示也在尋找市場中的破窗，不會忽略小的違法行爲(wèi)，以避免産生對規(guī)則冷漠的市場環(huán)境。
懷特表示，美國證券交易委員會將繼續(xù)追究華爾街大公司的重要案件，比如摩根大通公司和SAC資本顧問的對沖基金大亨史蒂夫•科恩。
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