美國的融資行為，是受到非常嚴(yán)厲的證券法的監(jiān)管的，EB-5融資也不例外。日前，美國證監(jiān)會接連兩次在官網(wǎng)上披露了因非法融資而受處罰的公司。這說明美國證監(jiān)會對EB-5行業(yè)的監(jiān)管力度越來越嚴(yán)、監(jiān)管范圍也逐步擴(kuò)大。

今年6月23日，證監(jiān)會第一次處罰了EB-5融資階段不符合證券法規(guī)定的中介公司。證監(jiān)會對EB-5行業(yè)的監(jiān)管已經(jīng)觸及了融資階段的合規(guī)性問題。

緊接著，證監(jiān)會又出手了，起訴一起新的融資欺詐行為，并涉及EB-5投資者。下面是證監(jiān)會官網(wǎng)的公告：

過去，美國證監(jiān)會對EB-5行業(yè)的監(jiān)管都是集中在調(diào)查、懲處涉嫌欺詐的項(xiàng)目和公司。而這次的新聞，表明了證監(jiān)會開始擴(kuò)大其監(jiān)管范圍，著手處理本以為已被遺忘、被忽略的EB-5融資環(huán)節(jié)。這說明證監(jiān)會的執(zhí)法力度定會越來越強(qiáng)。

世貿(mào)通提醒廣大投資人：EB-5新議案也要求對區(qū)域中心的監(jiān)管日趨嚴(yán)格，這是大勢所趨。為了切實(shí)保護(hù)投資人的利益，建議投資人在投資EB-5產(chǎn)品時(shí)，盡量選擇具有嚴(yán)格監(jiān)管、且受到美國證券法律保護(hù)的項(xiàng)目。

DLJ四季酒店度假村項(xiàng)目進(jìn)入市場之前，要求所有項(xiàng)目參與方通過獨(dú)立的第三方盡職調(diào)查，并開創(chuàng)性地任用美國證監(jiān)會(SEC)注冊的券商以及注冊投資顧問參與到項(xiàng)目中來。DLJ四季酒店度假村項(xiàng)目已在美國證監(jiān)會備案，并可以在官方網(wǎng)站上查詢驗(yàn)證，同時(shí)還有注冊券商對項(xiàng)目整個(gè)周期進(jìn)行監(jiān)控，并且保證通過最高標(biāo)準(zhǔn)的盡職調(diào)查同時(shí)符合證券法的規(guī)章制度。因而，該項(xiàng)目成為EB-5市場上第一個(gè)盡職調(diào)查后嚴(yán)格篩選的項(xiàng)目，且是受到美國證券法律保護(hù)的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。

此外，該項(xiàng)目還是由DLJ千億地產(chǎn)基金親自操盤、并與全球頂級四季酒店集團(tuán)巨頭攜手投資的項(xiàng)目，比爾蓋茨和沙特王子都破例投資。更重要的是，如此好的項(xiàng)目已獲I-526樣本批準(zhǔn)，這就意味著只要EB-5申請人個(gè)人背景清白，投資資金來源合法，移民申請即可獲批準(zhǔn)。加之其投資金額和1.4倍充足就業(yè)都不受930變政的影響，已成為搶占930大限前末班車的優(yōu)質(zhì)稀缺項(xiàng)目?；鹚贀艽颍?00-138-2929更多詳情請登錄官網(wǎng)：http://www.imuwu.cn

投資有風(fēng)險(xiǎn)，以上信息供參考。