若美國(guó)EB-5 NCE(新建商業(yè)企業(yè))或JCE(就業(yè)創(chuàng)造實(shí)體)經(jīng)營(yíng)失敗,投資者可以采取一些措施,較大程度地提高收回部分或全部投資者的可能性。在美國(guó),投資追償索賠所依據(jù)的法律理論依據(jù),通常為:投資者未被告知所有投資風(fēng)險(xiǎn),被提供虛假事實(shí),投資發(fā)售未遵守美國(guó)法律,或在投資者投資之前與潛在投資者溝通的人員沒有適當(dāng)?shù)淖C券牌照。法律理論依據(jù)必須與損失證據(jù)一起提供。合法發(fā)售的投資損失,并不構(gòu)成受償?shù)睦碛伞?
追回投資款所必需的證據(jù)
一般來說,投資者必須提供的證據(jù)包括:
一份美國(guó)公司為發(fā)售據(jù)稱符合EB-5規(guī)定的投資機(jī)會(huì)而發(fā)布的私募配售備忘錄或私募發(fā)售備忘錄,銷售代理人或經(jīng)紀(jì)人向投資者提供的投資資料匯總表,銷售員或經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資質(zhì)證明,銷售代理人或經(jīng)紀(jì)人向投資者做出的口頭聲明,投資者為購買投資而做出的書面銷售通信文件和付款證據(jù)。
上述信息來源,以及投資機(jī)會(huì)的表現(xiàn)與投資者被告知的情況不符的相關(guān)信息或擔(dān)憂,一般構(gòu)成評(píng)估投資者是否具有索賠權(quán)的主要信息依據(jù)。提出索賠的時(shí)間越早,獲償最高金額的可能性通常越大。
積極溝通和監(jiān)控
投資者如何了解投資是否可能存在問題?通常情況下,當(dāng)投資者通過新聞或其他公共媒體了解到投資存在問題時(shí),可能已經(jīng)來不及收回全部投資資金。所以,投資者必須盡心竭力獲取和審查NCE或JCE提供的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近進(jìn)展報(bào)告。盡早發(fā)現(xiàn)可能存在的問題對(duì)于投資者采取措施試圖收回投資資金非常關(guān)鍵。
雖然相關(guān)州和聯(lián)邦訴訟時(shí)效不盡相同,大多數(shù)基于訴訟的投資損失追償索賠在投資之日起一年或兩年后可能會(huì)被禁止,除非投資者能夠在上述時(shí)間期限后提供申請(qǐng)索賠的合理理由。因此,投資者必須與新建商業(yè)企業(yè)保持經(jīng)常性的溝通,以獲得盡可能多的書面信息。
通常情況下,由于公司隨私募配售備忘錄一起提供給投資者的NCE的經(jīng)營(yíng)協(xié)議或有限合伙協(xié)議并未規(guī)定定期信息披露,所以將不會(huì)提供財(cái)務(wù)更新報(bào)告。若投資者并未收到信息或負(fù)面新聞,投資者應(yīng)盡快咨詢私人證券訴訟律師。
投資者可以聘用私人律師協(xié)助其追償
如果投資者認(rèn)為其投資存在問題或者投資者無法要求新建商業(yè)企業(yè)對(duì)合理的信息咨詢做出回復(fù),則投資者最好聘請(qǐng)一位專業(yè)的證券訴訟律師,幫助投資者評(píng)估自身情況。
由于政府機(jī)構(gòu)可能不會(huì)對(duì)投資者的咨詢做出回復(fù),而且很可能不會(huì)直接協(xié)助投資者收回投資,所以私人證券律師可以為投資者提供援助。若政府機(jī)構(gòu)開展調(diào)查,很可能是代表投資中的所有投資者追償,若收回了投資資金,則投資者將必須與其他投資者平均分配待分配的資金凈額。若有任何資金待分配,大多數(shù)情況下,投資者收回的資金額僅為其原始投資資金的一小部分。投資者可以聘用私人律師,僅追償其自身的投資資金,而且如果提出索賠的時(shí)間夠早,收回的資金可能會(huì)多于等到其他投資者提出訴訟后再追償所能收回的資金。
然而,若投資者人數(shù)較多,或許在二十人以上,則索賠人可能會(huì)訴稱其代表所有投資者向NCE提起訴訟。
若訴訟勝訴,認(rèn)定代表所有投資者的“集體訴訟”是妥當(dāng)?shù)?,則索賠人的代表律師可能會(huì)從追償?shù)馁Y金總額中獲得一定比例的資金,作為其服務(wù)費(fèi)。在某些情況下,對(duì)于投資者而言,此費(fèi)用分?jǐn)偝绦蚩赡軙?huì)節(jié)省成本,但是每位投資者將會(huì)在支付法律費(fèi)用和相關(guān)費(fèi)用后按相同比例獲得分配,此等分配金額通常會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于投資者獨(dú)立起訴勝訴情況下的獲償金額。
投資有風(fēng)險(xiǎn),以上信息供參考。